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國(guó)務(wù)院印發(fā)執(zhí)行《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

發(fā)布時(shí)間：2017-09-08 發(fā)布編輯：財(cái)政局管理員

日前，國(guó)務(wù)院第177次常務(wù)會(huì)議審議通過《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，并以國(guó)務(wù)院令第683號(hào)公布，自2017年10月1日起施行。

該條例主要為強(qiáng)化對(duì)融資擔(dān)保公司的監(jiān)督管理，從三個(gè)方面作了規(guī)定：

一是明確監(jiān)管部門的主要職責(zé)，包括建立健全監(jiān)督管理工作制度，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)融資擔(dān)保公司的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，并與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制；根據(jù)融資擔(dān)保公司的不同情況實(shí)施分類監(jiān)督管理；建立健全融資擔(dān)保公司信用記錄制度；會(huì)同有關(guān)部門建立融資擔(dān)保公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)警、防范和處置機(jī)制，制定融資擔(dān)保公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案。

二是規(guī)定了具體監(jiān)管措施，包括：對(duì)融資擔(dān)保公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查并采取相應(yīng)措施；與其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理談話；發(fā)現(xiàn)融資擔(dān)保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能形成重大風(fēng)險(xiǎn)的，可以責(zé)令其暫停部分業(yè)務(wù)、限制其自有資金運(yùn)用的規(guī)模和方式、責(zé)令其停止增設(shè)分支機(jī)構(gòu)等。

三是規(guī)定了融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求，包括按照要求向監(jiān)管部門報(bào)送經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告以及其他有關(guān)文件和資料，報(bào)告跨省域開展業(yè)務(wù)的情況；發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件立即采取應(yīng)急措施并及時(shí)向監(jiān)督管理部門報(bào)告等。

此外，為嚴(yán)格責(zé)任追究，條例還對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立融資擔(dān)保公司或者經(jīng)營(yíng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，以及違反融資擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)規(guī)則和監(jiān)督管理要求的行為規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。